Centro de Consultoría y Educación Continua

Diplomado en Gestión de riesgos con énfasis en SAGRILAFT, PTEE y Protección de datos

Presentación

En un entorno empresarial cada vez más complejo y regulado, la gestión de riesgos se ha convertido en una función crítica para asegurar la continuidad de las organizaciones. Este diplomado ofrece una formación integral y especializada en la gestión de riesgos basada en la norma ISO 31000, con un enfoque particular en los Sistemas de Autocontrol y Gestión del Riesgo Integral de Lavado de Activos y Financiación del Terrorismo (SAGRILAFT), los Programas de Transparencia y Ética Empresarial (PTEE) y el Sistema de Protección de Datos Personales.

A través de este diplomado, los participantes adquirirán conocimientos profundos y habilidades prácticas para implementar, supervisar y mejorar continuamente los sistemas de gestión de riesgos en sus organizaciones. Además, se abordarán los marcos normativos y las mejores prácticas internacionales, garantizando así que los asistentes estén preparados para enfrentar los desafíos actuales y futuros en materia de riesgo y cumplimiento.

Dirigido

Profesionales en áreas de riesgo y cumplimiento, oficiales de cumplimiento, auditores internos, gerentes de riesgo, asesores y consultores (que laboren en la implementación y mejora de sistemas de gestión de riesgos en diferentes organizaciones) profesionales en derecho especializados en derecho corporativo, protección de datos y cumplimiento normativo.

Imagen dirigido

Docentes

Diego Edinson López GutiérreZ

Estudiante de posgrado en Gestión de Riesgos en la Escuela de Negocios EALDE, profesional en Contaduría Pública y Finanzas Internacionales de la Universidad ICESI. Certificaciones como Auditor Interno (CIA) y Auditor HSEQ. Con más de 9 años de experiencia en auditoría interna para sectores financiero, real y solidario, ha liderado evaluaciones de procesos clave y sistemas de administración de riesgos (SARLAFT, SARL, SARM, SARO, SARC). También es consultor en prevención de Lavado de Activos y financiamiento del terrorismo, y ha facilitado programas de capacitación para equipos de auditoría y oficiales de cumplimiento.

Insignia digital de Educación Continua

Al culminar el diplomado de Educación Continua de la Javeriana Cali recibes una insignia digital que acredita tu asistencia y participación en el programa. La insignia digital es una nueva forma de reconocimiento de logros que puedes compartir en redes sociales y diferentes plataformas digitales para demostrar tus capacidades y aumentar tus posibilidades de conseguir nuevas oportunidades de desarrollo.

Imagen metodología

Metodología

El diplomado se llevará a cabo mediante clases magistrales, ejercicios prácticos, estudios de casos reales y talleres aplicados.

imagen horarios

Horario

Horario

Las sesiones se desarrollarán los días viernes de 5:00 a 9:30 y sábados de 8:00 a.m. a 1:30 p.m

 

Nota: Se entregará el certificado de asistencia a los participantes que cumplan como mínimo con el 80% de las horas programadas y estén a paz y salvo con sus compromisos de pago, el 20% restante se podrá destinar para las inasistencias que le resulten al participante ya sea de situaciones laborales, de salud, familiares, entre otras, se debe tener en cuenta que estas faltas no se eliminan de la asistencia del programa.

En caso  de fuerza mayor, la Universidad se reserva el derecho de cambio en los docentes y fechas programadas, antes y durante la ejecución del curso. Estos cambios serán informados oportunamente a los participantes.

Ubicación

Online

Objetivos

El participante al finalizar este diplomado, estará en la capacidad de:

  • Conocer los fundamentos, principios y directrices de la norma ISO 31000 para la gestión de riesgos.
  • Aplicar la norma ISO 31000 en el contexto organizacional para identificar, evaluar y gestionar riesgos.
  • Comprender los fundamentos y la importancia del SAGRILAFT.
  • Aprender a identificar, evaluar y mitigar los riesgos de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  • Desarrollar habilidades para la implementación y monitoreo efectivo de un sistema SAGRILAFT.
  • Conocer las bases normativas y éticas que sustentan los PTEE.
  • Diseñar e implementar programas de transparencia y ética que fortalezcan la cultura organizacional.
  • Evaluar y mejorar continuamente los PTEE para asegurar su eficacia y adaptabilidad.
  • Entender el marco regulatorio nacional e internacional relacionado con la protección de datos personales.
  • Desarrollar estrategias para el cumplimiento de la Ley 1581 de 2012 y otras normativas aplicables.
  • Implementar políticas y procedimientos para proteger la privacidad y los derechos de los titulares de los datos.
Imagen logros

Contenido del curso

Enfoque basado en riesgo

Detalle del módulo:
  • Conceptos base. 
  • Principios que rigen la gestión del riesgo.
  • Marco de referencia en la gestión de riesgos.
  • Proceso para la gestión del riesgo.
  • Identificación del riesgo.
  • Definición de los niveles de probabilidad e impacto.
  • Medición o evaluación de riesgos (riesgo inherente).
  • Control del riesgo. 
  • Mitigación a riesgo residual y su tratamiento.
  • Monitoreo del riesgo. 
  • Manejo de la información, comunicación y retroalimentación.
  • Marco de apetito al riesgo.
  • Matriz de riesgos.
Detalle del módulo:
  • Marco Normativo Internacional.
  • Recomendaciones internacionales.
  • Normativa nacional vigente y sus antecedentes.
  • Definición de lavado de activos y financiación del terrorismo.
  • Definiciones del capitulo X de la circular básica jurídica de SuperSociedades.
  • Ámbito de aplicación del SAGRILAFT
  • SAGRILAFT – Elementos, etapas, debida diligencia, señales de alerta, documentación y reportes.
  • Régimen de Medidas Mínimas.
  • Sanciones.
  • Recomendaciones.
  • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
  • Programas de Cumplimiento - Identificación de vulnerabilidades en la organización.
  • Operaciones Normales versus Operaciones Inusuales.
  • Distinción entre señales de alerta y operaciones inusuales.
  • Metodología para detección de operaciones sospechosas.
  • Casos reales de lavado de activos, detección y reporte.
  • Mapa de Riesgo enfocado al SAGRILAFT.
  • Evaluación de los controles SAGRILAFT (Monitoreo).
  • Análisis de Factores de Riesgo.
  • Tipologías para de Lavado de Activos.
Detalle del módulo:
  • Alcance.
  • Definiciones.
  • Principios para un Programa de Ética Empresarial.
  • Compromiso de la alta dirección en la prevención de Soborno Transnacional.
  • Evaluación de los riesgos relacionados con el Soborno Transnacional.
  • Programa de Ética Empresarial.
    • Oficial de Cumplimiento.
    • Debida Diligencia.
    • Control y supervisión de las Políticas de Cumplimiento y Programa de Ética Empresarial.
    • Divulgación de las Políticas de Cumplimiento y Programa de Ética Empresarial.
    • Canales de comunicación.
    • Talleres prácticos sobre todos los temas abordados.
Detalle del módulo:
  • Regulación, principios y estándares internacionales de privacidad y protección de datos.
  • Principio de Responsabilidad Demostrada – Enfoque proactivo y retos en su implementación. 
  • Seguridad de la Información y estándares internacionales.
  • Los datos personales y las garantías de protección en los negocios o entornos digitales.